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山西省乐虎国际手机客户端app下载下载有限公司 履行出资人职责指引(2020年版)

文章来源:时间:2020-04-22 17:35:40


     为切实履行好山西省乐虎国际手机客户端app下载下载有限公司(以下简称“app下载公司”)出资人管资本职责,明确履责事项、厘清娱乐职责、规范操作程序,服务我省高质量客户端app。根据《公司法》《官网网页法》《官网网页监督管理暂行条例》等有关法律法规、山西省app委授权职责清单和公司章程,制定本指引。 


  

一、指引清单



类别

序号

履责事项

履职部门

主要内容

履职程序

流程图

一、规划与投资管理

1

省属官网整体app战略和规划

战略规划部

根据国家国民经济和电子app五年规划纲要、行业规划、山西省五年规划、全国app规划以及国家重大战略、山西省app战略等,组织编制省属官网五年整体app规划及专项子规划。

1.app下载公司制定规划编制娱乐方案,结合实际情况,选择国际国内经济新形势、能源革命、客户端app等方面的重点、难点、热点等突出问题,开展前期调研,并在此基础上起草省属官网五年规划和专项子规划。
  2.app下载公司组织相关部门、省属官网、研究机构、专家学者等对规划文本进行深入论证和研提意见。
  3.经app下载公司规划编制领导组研究审议,上报省政府审定。
  4.规划文本报山西省app委备案,同步印发,抓好组织实施。
 
 

见流程图1

2

各省属官网app战略规划

按照我省客户端app总体部署和官网主辅业目录,各省属官网组织编制五年app规划。依据出资人职责,app下载公司依法对官网app战略和规划进行审核。

1.省属官网明确负责app战略和规划编制的娱乐机构,建立相应的娱乐制度并报app下载公司备案。
  2.省属官网制订本官网的app战略和规划。
  3.省属官网组织专家论证。
  4.app下载公司组织对官网app战略和规划草案进行审核,并向官网反馈审核意见。
  5.省属官网根据审核意见,对app战略和规划进行修订,将正式文本报app下载公司。
  6-1.app下载公司向省属官网下达批复或审核意见,并对规划实施情况进行监督。
  6-2.省属官网制定年度计划,对实施情况与app目标进行对比评价。
  7-1.app下载公司对省属官网app战略和规划的落实情况进行跟踪管理,并有选择地对官网重大app战略和规划的实施情况进行评估。
  7-2.省属官网对实施情况进行全面检查和总结,并报app下载公司备案。
 
 

见流程图2

一、规划与投资管理

3

省属官网主辅业核定

战略规划部

按照“一主三辅两培育”原则,app下载公司研究确定省属官网主辅业目录,对官网探索app的培育乐虎手机适时进行调整、核定。

1.app下载公司根据乐虎国际手机客户端app下载布局和结构的战略性调整情况以及省属官网五年app规划情况,适时提出省属官网主辅业意见。
  2.征求有关省属官网意见并组织专家论证。
  3.报省政府研究审议。
  4.制定省属官网主辅业目录,并对外公布。
  5.省属官网根据官网app实际,可提出1-2个培育乐虎手机,向app下载公司提出调整申请。
  6.app下载公司组织研究并提出审核意见。
  7.报请省政府同意后调整省属官网主辅业目录。
 
 

见流程图3

一、规划与投资管理

4

省属官网年度投资计划

战略规划部

官网应当按照官网app战略和规划编制年度投资计划,并与官网年度财务预算相衔接,年度投资规模应与合理的资产负债水平相适应。
  依据出资人职责,app下载公司依法对官网年度投资计划进行审核。

1.省属官网于每年2月10日前将经董事会审议通过的年度投资计划报送app下载公司。投资计划的内容主要应包括:(1)年度投资的总体目标,包括投资计划对官网app战略目标的实施,以及对产业升级、优化结构、app质量与效益提升等的预期贡献,包括扩大现有产能、提高市场占有率、完善核心产业链、获取战略资源或核心技术、app战略性新兴产业和现代服务业、客户端升级、降本增效、节能减排和技术成果产业化等;(2)投资规模、资金来源及资产负债水平,包括年度计划投资总额,资金来源及构成,官网资产负债率等;(3)投资方向与结构,包括固定资产投资、长期股权投资,产业投资额与比重,官网本部及子官网投资额,投资类别、投资地域、投资方式等;(4)计划投资项目,包括官网本部及各级子公司拟于当年投资的重大固定资产投资项目和股权投资项目,计划投资项目应明确投资的主体官网、基本内容、投资额、资金来源、进度安排、预期投资收益、实施年限、引进技术和技术官网情况等。
  2.依据官网主辅业目录、官网app规划,从投资方向、投资规模、投资结构和投资能力等方面,app下载公司组织对官网年度投资计划提出意见,对符合条件的投资项目履行备案程序。
  3.对存在问题的官网年度投资计划,app下载公司在收到年度投资计划报告(含调整计
划)后的20个娱乐日内,向官网反馈意见。
  4-1.多元股东官网根据意见修改年度投资计划后提交公司股东大会审议,通过后组织实施。
  4-2.app下载公司全资官网年度投资计划由app下载公司董事会审议,通过后组织实施。
  5.投资金额超过年度投资计划±5%或投资项目数量超过年度备案项目数量±5%,省属官网应向app下载公司报送调整计划,app下载公司组织提出意见后,官网再行组织实施。
  6.官网在年度投资完成后,应编制年度投资完成情况报告,并于下一年1月31日前报送app下载公司。年度投资完成情况报告包括但不限于以下内容:(1)年度投资完成总体情况;(2)年度投资效果分析;(3)重大投资项目进展情况;(4)年度投资后评价娱乐开展情况;(5)年度投资存在的主要问题及建议。
 
 

 

见流程图4

一、规划与投资管理

5

省属官网投资项目

战略规划部

按照网页版省政府关于加强投资项目穿透式监管的要求,在省属官网投资决策过程中,app下载公司同步开展项目可行性论证。委派至省属官网的董事,根据app下载公司有关论证意见,在董事会上发表项目决策意见。

1.省属官网主辅业目录之内,单项投资额在省属官网合并报表净资产10%(不含)或5亿元(不含)以下的项目,由官网自主决策,报app下载公司备案,其余项目报app下载公司同步开展可行性研究。经app下载公司年度投资计划备案的项目视同审核。
  2.省属官网需审核的投资项目,决策前,将项目计划书、可行性研究报告、尽职调查报告、风险乐虎报告、专家论证意见、法律意见书等文件报app下载公司。

3.app下载公司依据相关法律、法规,从投资项目实施的必要性、对官网经营app的影响程度、官网投资风险承受能力等方面履行出资人审核把关程序,提出项目实施意见,重大项目报省政府投资决策委员会审议。
  4.委派至省属官网的董事,根据app下载公司有关分析论证结果,在董事会上发表意见。
  5.根据董事会决议,官网组织或终止项目实施。
  6.省属官网加强对重大投资项目实施、下载情况跟踪分析,针对外部环境和项目本身情况变化,及时提出修正
意见,报app下载公司备案。如发现影响投资目的实现的重大不利变化时,应当提出应对措施,向app下载公司报告,必要时启动中止、终止或退出机制。app下载公司将结合实际,提出有关处置意见。
  7.在项目投产下载一年后,官网应按程序组织开展项目后评价娱乐,形成专题报告报app下载公司备案。app下载公司对官网投资项目后评价娱乐进行监督和指导,选择部分重大投资项目开展后评价,并向官网通报后评价结果,推广项目开展的有益经验。
 
 

见流程图5

二、资产管理

6

省属官网章程制定或修订

资产管理部

根据《中华人民共和国公司法》,app下载公司对省属官网制定或修订公司章程履行出资人职责,并出具股东决定或签署股东会决议(多元股东官网)。

1.app下载公司收到省属官网报送的章程或章程修正案草案后,根据公司法及官网实际情况,从法人治理结构合规性、保障国有股东合法权益、公司运转规范性等方面进行审核。
  涉及新设官网或省属官网重组整合的,还应结合省政府下发的新设官网或官网重组整合方案进行审核,确保章程相关条款符合省政府方案要求。
  2.app下载公司和省属官网积极沟通,完善修改章程或章程修正案后提交app下载公司内部审议决策。
  3.经app下载公司审议决策后,向省属官网出具股东决定或签署股东会决议。

 

见流程图6

7

省属官网网页交易

根据《官网网页交易监督管理办法》(国务院app委 财政部32号令)及我省app监管体制国际要求,app下载公司对省属官网以下网页交易行为履行出资人职责:
  1.公开进场转让所持重要子官网产权;
  2.省属官网重要子官网公开进场增资;
  3.省属官网及其各级控股、实际控制官网以非公开协议方式转让所持有的官网产权(省属官网及其各级控股、实际控制官网之间因实施内部重组整合进行产权转让的,由省属官网审核);
  4.省属官网及其各级控股、实际控制官网以非公开协议方式增资(以下非公开协议增资由省属官网审核:省属官网直接或指定其控股、实际控制的其他子官网参与增资;官网债权转为股权;官网原股东增资)。

 

1.省属官网报送请示、申请,并按《官网网页交易监督管理办法》(国务院app委 财政部32号令)提供相关材料。
  2.app下载公司依据相关法律、法规,从产权转让及增资的必要性、可行性、采用非公开协议方式的合法性及必要性、程序合规性等方面履行审核职责,提出审核意见。
  3.省属官网根据app下载公司审核意见,组织项目实施。根据相关规定需对转让或增资标的官网进行资产评估的,省属官网依法依规开展资产评估,并将评估报告提交app下载公司核准或备案,以核准或备案的结果为基础确定交易价格。
  4.省属官网项目实施完毕后,依法依规及时办理产权及工商登记。

 

见流程图7

二、资产管理

8

省属官网网页评估项目核准/备案

资产管理部

app下载公司按照有关规定及授权对需要核准或备案项目履行程序。

1.省属官网向app下载公司报送核准/备案申请文件。
  2.app下载公司在收到官网核准/备案申请材料后,进行初步审核。
  3.对符合受理要求的项目,app下载公司内部履行公示流程,同时组织专家、各职能部门、备案申请单位和中介机构人员召开评审会议,并出具审核意见。
  4.省属官网应按照审核修改意见及时组织中介机构逐条答复,对评估、审计、土地、矿权等报告进行补充完善,并将调整完善的评估报告、审核意见答复和备案申请单位复审意见等材料及时书面报送。
  5.app下载公司收到省属官网报送的上述材料后,及时进行复审。
  6.对符合核准/备案要求的项目,评估结果经公司审议决策后,出具核准批复文件或资产评估备案表。

 

见流程图8

三、国际改组

9

省属官网混合所有制国际

资产重组部

按照《关于省属国有官网app混合所有制经济的实施意见》(晋办发〔2017〕40号)的要求,根据网页版省政府关于推进混合所有制国际的有关精神,app下载公司负责审核省属官网集团层面的混改方案。

1.提出申请。根据网页版省政府安排部署和app下载公司要求,省属官网履行内部决策程序后,向app下载公司提出集团层面混改申请。app下载公司进行研究,提出意见,并报网页版省政府研究审定。
  2.制订框架方案。经网页版省政府审定后,省属官网重点围绕官网基本情况、混改目的、必要性和可行性、app目标、国际方式、股权设置、投资者条件、法人治理结构、风险防范、债权债务处置、职工安置、组织保障及娱乐进度等方面制订实施方案。
  3.批准框架方案。混改框架方案在征求职工意见的基础上,履行内部决策程序,并报app下载公司批准。其中,省属重要骨干官网和乐虎国际手机客户端app下载不再控股的混改框架方案需报省政府批准。
  4.组织实施。对混改过程中涉及到的清产核资、财务审计、资产评估以及土地、税收、资产划拨、职工安置等事项,配合有关厅局和部门协调推进。
  5.上报正式方案。省属官网混改正式方案报app下载公司研究,提请省政府研究审议。

 

见流程图9

三、国际改组

10

省属官网专业化重组

资产重组部

按照《关于深化国企app国际的指导意见》(晋发〔2017〕26号)的要求,根据网页版省政府关于加强专业化重组的有关精神,app下载公司依法对所属官网的战略性重组特别是专业化重组制定实施方案。

1.娱乐启动。根据网页版省政府安排部署,组成娱乐组,酝酿方案。
  2.梳理资料。摸排掌握拟重组官网的组织架构、股权结构、经济指标和主营乐虎等相关情况。

3.起草方案。重点围绕重组背景、必要性、重组方式、公司名称、注册资本、注册地点、经营范围、功能定位、app目标、管理体制、法人治理结构和组织架构、实施步骤、组织落实等方面提出实施方案。
  4.上报审定。经网页版财经委或网页版专题会议研究后,提请省政府研究审议。

5.组织实施。重组方案或重组事项经省政府研究通过后,由app下载公司组织推进,重组主体或牵头人具体负责实施。

 

见流程图10

11

省属官网员工持股试点娱乐

依据国家及我省关于混合所有制国际特别是员工持股试点娱乐的有关文件精神,根据网页版省政府有关要求,省app下载公司对所属官网的员工持股试点进行审批,对持股方案进行备案。

1.官网申报。拟试点官网将申请文件、内部决策文件、可研报告、风控报告、法律意见书、员工持股预案及组织方案等材料报app下载公司进行审核。
  2.试点确定。app下载公司会同有关部门在审核申报材料的基础上,研究批准确定试点官网。
  3.制定持股方案。试点官网制定持股方案,应包括组织领导、时间安排、持股比例、入股价格、出资方式、持股方式、股权分红、股权管理、股权流转及员工岗位变动调整股权等具体规定。
  4.持股方案备案。试点官网在充分征求职工意见的基础上,由董事会提交股东(大)会审议。审议通过后,报app下载公司备案。
  5.加强指导督导。在员工持股试点娱乐推进过程中,app下载公司要定期跟踪、监督检查,特别是要确保员工实现注资入股,维护官网和员工利益。

 

见流程图11

四、上市公司国有股东

12

上市公司国有股东界定标识

资本市场部

省属官网及各级子官网因开立证券账户或持有上市公司股份而成为上市公司国有股东,app下载公司依据出资人职责对上市公司国有股东进行界定标识。

1.省属官网将国有股东界定申请文件提交至app下载公司,内容包括国有股东界定申请、相关证明材料以及app委产权管理信息系统(以下简称“管理信息系统”)帐户的经办人及复核人等。
  2.app下载公司对省属官网提交材料进行审核,符合国有股东条件的,在管理信息系统中添加国有股东帐户。
  3.管理信息系统帐户持有人应谨慎保管帐户名及密码等信息,确保本人操作及使用,不得将帐户信息告知他人。
  4.涉及国有股东股权变动事项申请的,应在相应事项申请中一并提交国有股东界定申请。


13

国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让

国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份,由省属官网提交申请,app下载公司依据出资人职责对转让行为进行审核批准。

1.省属官网按照《上市公司国有股东监督管理办法》(以下简称“36号令”)要求提交申请文件至app下载公司,同时由国有股东在管理信息系统中发起申请。
  2.app下载公司对省属官网提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属官网提交材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司履行内部决策程序后,向省属官网出具审核意见。根据36号令要求,转让行为应由山西省app委审核批准的,app下载公司在审议通过后向山西省app委提交申请,并根据山西省app委审核意见向省属官网出具审核意见。
  5.转让事项完成后,国有股东应在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司国有股东

14

国有股东所持上市公司股份公开征集转让

资本市场部

国有股东依法公开披露信息,征集受让方转让上市公司股份(即公开征集转让),由省属官网提交申请,app下载公司依据出资人职责对国有股东公开征集转让行为进行审核批准。

1.国有股东公开征集转让所持上市公司股份,在上市公司进行信息披露后,根据36号令要求向app下载公司提交受让方选择方案预核准申请,同时由国有股东在管理信息系统中发起申请。
  2.app下载公司对受让方选择方案进行审核,组织专家论证。
  3.省属官网受让方选择方案审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司向山西省app委提交申请,根据山西省app委预核准意见向省属官网下达方案预核准意见。
  5.省属官网确定受让方并签订股份转让协议,根据36号令要求提交公开征集转让申请文件至app下载公司。
  6.app下载公司对省属官网提交的公开征集转让方案等材料进行审核,组织专家论证。
  7.省属官网提交的公开征集转让方案等材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  8.app下载公司履行内部决策程序后,向省属官网出具审核意见。根据36号令要求,公开征集转让行为应由山西省app委审核批准的,app下载公司在审议通过后向山西省app委提交申请,并根据山西省app委审核意见向省属官网出具审核意见。
  9.app下载公司在审核过程中,国有股东应同步进行转让价款保证金收取等娱乐。
  10.国有股东取得app下载公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份过户登记手续。过户登记手续办理完成后,在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司国有股东

15

国有股东所持上市公司股份非公开协议转让

资本市场部

国有股东不公开征集受让方,通过直接签订协议转让上市公司股份(即非公开协议转让),由省属官网提交申请,app下载公司依据出资人职责对国有股东非公开协议转让行为进行审核批准。

1.省属官网根据36号令要求提交申请文件至app下载公司,同时由国有股东在管理信息系统中发起申请。
  2.app下载公司对省属官网提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属官网提交材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司履行内部决策程序后,向省属官网出具审核意见。根据36号令要求,非公开协议转让行为应由山西省app委审核批准的,app下载公司在审议通过后向山西省app委提交申请,并根据山西省app委审核意见向省属官网出具审核意见。
  5.app下载公司在审核过程中,国有股东应同步进行转让价款保证金收取等娱乐。
  6.国有股东取得app下载公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份过户登记手续。过户登记手续办理完成后,在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

16

国有股东所持上市公司股份无偿划转

国有股东通过无偿划转方式转让所持上市公司股份,由省属官网提交申请,app下载公司依据出资人职责对国有股东所持上市公司股份无偿划转行为进行审核批准。

1.省属官网根据36号令要求提交申请文件至app下载公司,同时由国有股东在管理信息系统中发起申请。
  2.app下载公司对省属官网提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属官网提交材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司履行内部决策程序后,向省属官网出具审核意见。根据36号令要求,无偿划转行为应由山西省app委审核批准的,app下载公司在审议通过后向山西省app委提交申请,并根据山西省app委审核意见向省属官网出具审核意见。
  5.国有股东取得app下载公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份过户登记手续。过户登记手续办理完成后,在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司国有股东

17

国有股东所持上市公司股份间接转让

资本市场部

国有股东因国有产权转让或增资扩股等原因导致国有股东不再符合证券帐户“SS”界定标准(即间接转让),由省属官网提交申请,app下载公司依据出资人职责对国有股东所持上市公司股份间接转让行为进行审核批准。

1.省属官网在国有股东与国有产权拟受让方签定产权转让或增资扩股协议后,产权交易机构出具交易凭证前,根据36号令要求提交申请文件至app下载公司,同时由国有股东在管理信息系统中发起申请。
  2.app下载公司对省属官网提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属官网提交材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司在审议通过后,向山西省app委提交申请,并根据山西省app委审核意见向省属官网出具审核意见。
  5.国有股东取得app下载公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份过户登记手续。过户登记手续办理完成后,在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

18

国有股东发行可交换公司债券

国有股东依法发行、在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持特定上市公司股份的公司债券(即发行可交换公司债券),由省属官网提交申请,app下载公司依据出资人职责对国有股东发行可交换公司债券行为进行审核批准。

1.省属官网根据36号令要求提交申请文件至app下载公司,同时由国有股东在管理信息系统中发起申请。
  2.app下载公司对省属官网提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属官网提交材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司履行内部决策程序后,向省属官网出具审核意见。根据36号令要求,发行可交换公司债券行为应由山西省app委审核批准的,app下载公司在审议通过后向山西省app委提交申请,并根据山西省app委审核意见向省属官网出具审核意见。
  5.发行可交换公司债券事项完成后,应由国有股东在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司国有股东

19

国有股东受让上市公司股份

资本市场部

国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票(即受让),由省属官网提交申请,app下载公司依据出资人职责对国有股东受让上市公司股份行为进行审核批准。

1.省属官网根据36号令要求提交申请文件至app下载公司,同时由国有股东在管理信息系统中发起申请。
  2.app下载公司对省属官网提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属官网提交材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司履行内部决策程序后,向省属官网出具审核意见。根据36号令要求,发行可交换公司债券行为应由山西省app委审核批准的,app下载公司在审议通过后向山西省app委提交申请,并根据山西省app委审核意见向省属官网出具审核意见。
  5.国有股东取得app下载公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份过户登记手续。过户登记手续办理完成后,在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

20

国有股东所控股上市公司吸收合并

国有股东所控股上市公司与国有控股上市公司或非国有控股上市公司之间进行吸收合并,由省属官网提交申请,app下载公司依据出资人职责对国有股东所持上市公司股份吸收合并行为进行审核批准。

1.省属官网在上市公司董事会审议吸收合并方案前,根据36号令要求提交申请文件至app下载公司,同时由国有股东在管理信息系统中发起申请。
  2.app下载公司对省属官网提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属官网提交材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司在审议通过后,向山西省app委提交申请,并根据山西省app委审核意见向省属官网出具审核意见。
  5.吸收合并事项完成后,国有股东在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司国有股东

21

国有股东所控股上市公司发行证券

资本市场部

国有股东所控股上市公司采用公开方式向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、采用非公开方式向特定对象发行股份及发行可转换债券(即发行证券),由省属官网提交申请,app下载公司依据出资人职责对国有股东所控股上市公司发行证券行为进行审核批准。

1.省属官网在上市公司股东大会召开前,根据36号令要求提交申请文件至app下载公司,同时由国有股东在管理信息系统中发起申请。发行证券的上市公司不得在取得批复或审核意见之前发出股东大会召开通知。
  2.app下载公司对省属官网提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属官网提交材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司履行内部决策程序后,向省属官网出具审核意见。根据36号令要求,发行证券行为应由山西省app委审核批准的,app下载公司在审议通过后向山西省app委提交申请,并根据山西省app委审核意见向省属官网出具审核意见。
  5.发行证券事项完成后,国有股东在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司国有股东

22

国有股东与上市公司进行资产重组

资本市场部

国有股东向上市公司注入、购买或转换资产,导致国有股东所持上市公司股份发生变化(即国有股东与上市公司进行资产重组),由省属官网提交申请,app下载公司依据出资人职责对国有股东与上市公司进行资产重组行为进行审核批准。

1.省属官网在上市公司董事会审议资产重组方案前,将可行性研究报告报app下载公司预审核,同时由国有股东在管理信息系统中发起申请。
  2.app下载公司对省属官网提交的可行性研究报告进行审核,组织专家论证。
  3.省属官网提交的可行性研究报告审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司在审议通过后,向山西省app委提交申请。
  5.山西省app委出具审核意见后,app下载公司向省属官网出具审核意见。
  6.资产重组方案经上市公司董事会审议通过,省属官网应在上市公司股东大会召开前根据36号令要求提交资产重组方案等材料至app下载公司,上市公司不得在省属官网取得批复或审核意见之前发出股东大会召开通知。
  7.app下载公司对省属官网提交的资产重组方案等材料进行审核,组织专家论证。
  8.省属官网提交的资产重组方案等材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  9.app下载公司履行内部决策程序后,向省属官网出具审核意见。根据36号令要求,国有股东与上市公司进行资产重组行为应由山西省app委审核批准的,app下载公司在审议通过后向山西省app委提交申请,并根据山西省app委审核意见向省属官网出具审核意见。
  10.资产重组事项完成后,国有股东在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图13

四、上市公司国有股东

23

国有股东质押上市公司股权

资本市场部

国有股东质押上市公司股权,由省属官网提交申请,app下载公司依据出资人职责对国有股东质押上市公司股权行为进行审核批准。

1.省属官网将国有股东股权质押申请文件提交至app下载公司,内容包括:
  (1)国有股东质押备案申请;
  (2)国有股东单位内部决策文件;
  (3)证券登记公司出具的国有股东单位持有上市公司国有股份的证明文件或最近期上市公司前10名股东名单;
  (4)质押的可行性研究报告;
  (5)质押协议副本(如有其它协议,应一并提供);
  (6)资金使用及还款计划;
  (7)国有股份质押的法律意见书;
  (8)国有股东单位或国有股东授权代表单位的网页产权登记证的复印件、法人营业执照复印件;
  (9)app下载公司认为需要提交的其它文件。
  国有股东应同时在管理信息系统中发起申请。
  2.app下载公司对省属官网提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属官网提交材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司履行内部决策程序后,向省属官网出具审核意见,并通过管理信息系统出具备案表。
  5.国有股东取得app下载公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份质押登记手续。
  6.省属官网应在国有股东所持上市公司股权质押到期后十五个娱乐日内将质押解除情况以邮件形式提交app下载公司。
 
 

见流程图14

四、上市公司国有股东

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确定国有股东所控股上市公司合理持股比例

资本市场部

省属官网新增控股上市公司,应制定该上市公司国有股东的合理持股比例,app下载公司依据出资人职责对确定国有股东所控股上市公司合理持股比例行为进行审核批准。

1.省属官网新增控股上市公司,应向app下载公司提交合理持股比例确定申请,内容包括:
  (1)国有股东所控股上市公司合理持股比例确定申请;
  (2)内部决策文件;
  (3)截至合理持股比例确定基准日的前100名股东中的国有股东名册;
  (4)app下载公司认为需要提交的其它文件。
  2.app下载公司对省属官网提交材料进行审核。
  3.省属官网提交材料审核无误后,进入app下载公司内部决策程序。
  4.app下载公司履行内部决策程序后,向山西省app委提交国有股东所控股上市公司合理持股比例备案申请。
  5.山西省app委通过管理信息系统出具备案表后,app下载公司向省属官网出具批准文件。
 
 

见流程图15

五、内部审计

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内部审计

风控审计部

根据《审计署关于内部审计娱乐的规定》(中华人民共和国审计署令第11号令),对所出资官网财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议,以促进相关单位完善治理、实现目标。

1.根据app下载公司娱乐重点和主要任务,制定年度内部审计计划。
  2.编制项目审计方案,在实施审计3日前向被审计单位下发审计通知书。
  3.实施相关审计程序,运用适当审计方法,获取相关、可靠和充分的审计证据。
  4.提出审计报告,书面征求被审计单位意见。
  5.针对被审计单位提出的书面意见,在进一步核实情况和作必要修改后,出具审计报告。
  6.加强审计结果运用,被审计单位对审计发现问题及时整改。
 
 

见流程图16

六、业绩考核与薪酬管理

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年度、任期经营业绩考核

考核分配部